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2021年7月21日，在上海舉辦的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高峰論壇上，南京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、國(guó)浩律師事務(wù)所律師徐棣楓發(fā)布了《科創(chuàng)板知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與信息披露體系研究報(bào)告》。

《報(bào)告》圍繞科創(chuàng)板企業(yè)的科創(chuàng)屬性，為完善科創(chuàng)板企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露體系提出了建議。該報(bào)告針對(duì)205份科創(chuàng)板企業(yè)招股說明書中體現(xiàn)出來的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行了識(shí)別與歸納，并通過智慧芽專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)發(fā)行成功、發(fā)行失敗兩個(gè)科創(chuàng)板企業(yè)樣本的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢索與分析，從中總結(jié)了10項(xiàng)科創(chuàng)板企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型化問題，并基于當(dāng)前的科創(chuàng)板信息披露規(guī)則，提出了應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充7項(xiàng)專利相關(guān)的信息披露規(guī)則。

科技創(chuàng)新情報(bào)SaaS服務(wù)商智慧芽2021年7月最新數(shù)據(jù)顯示：科創(chuàng)板311家注冊(cè)公司中(截至7月19日)，專利總申請(qǐng)量為10.3萬件，有效專利量為5.4萬件，授權(quán)發(fā)明專利量為2.9萬件。平均每家科創(chuàng)板上市公司專利申請(qǐng)量為330件，有效專利量為173件，授權(quán)發(fā)明專利量為94件。而上市公司專利申請(qǐng)總量中位數(shù)為154件，有效專利量中位數(shù)為78件，授權(quán)發(fā)明專利量中位數(shù)為27件。

科創(chuàng)板企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)十類問題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)研發(fā)成果的體現(xiàn)，也是企業(yè)將研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的保障。自誕生之初，科創(chuàng)板就與“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”密切相關(guān)。根據(jù)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引》，科創(chuàng)板強(qiáng)調(diào)企業(yè)的“科創(chuàng)屬性”，并提出了“4項(xiàng)常規(guī)指標(biāo) + 5項(xiàng)例外指標(biāo)”的科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)體系。無論是4項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)還是5項(xiàng)例外指標(biāo)，對(duì)企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量都提出了直接的要求。在現(xiàn)有的科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)體系中，已嘗試通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)評(píng)價(jià)企業(yè)的科技“硬實(shí)力”。

徐棣楓教授研究團(tuán)隊(duì)在《科創(chuàng)板知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與信息披露體系研究報(bào)告》中，通過對(duì)205家科創(chuàng)板企業(yè)招股說明書中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題進(jìn)行分析，總結(jié)出了10個(gè)類型化的問題。

這10類問題包括：與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的形式缺陷、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本概念的理解偏差、主營(yíng)業(yè)務(wù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的匹配度較低、核心技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、核心技術(shù)人員與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、未對(duì)專利權(quán)權(quán)屬進(jìn)行明確的說明、未對(duì)合作開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進(jìn)行明確說明、境外收入與境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)應(yīng)關(guān)系不明、未準(zhǔn)確披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)、未評(píng)價(jià)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性等。

如何完善科創(chuàng)板專利信息披露內(nèi)容

信息披露是注冊(cè)制的核心內(nèi)容?？苿?chuàng)板現(xiàn)有的規(guī)范體系中已經(jīng)存在部分與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息的披露規(guī)則，但就專利而言僅僅以發(fā)明專利的數(shù)量作為指標(biāo)。

徐棣楓教授研究團(tuán)隊(duì)對(duì)“樣本一：100家發(fā)行成功企業(yè)”與“樣本二：112家發(fā)行失敗企業(yè)”兩個(gè)典型樣本進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析，提出了以下七個(gè)應(yīng)當(dāng)披露的專利信息并嘗試構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)。

七項(xiàng)專利信息披露內(nèi)容分別是：年度專利申請(qǐng)情況、發(fā)明人情況、核心發(fā)明人情況、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的專利情況、境外專利情況、購(gòu)買專利情況、失效專利情況。

徐棣楓教授認(rèn)為，完善科創(chuàng)板知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露體系具有重要意義，科創(chuàng)屬性是科創(chuàng)板企業(yè)的核心內(nèi)容。在注冊(cè)制下，企業(yè)通過信息披露提供給公眾與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息是科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)的重要素材。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律與技術(shù)的結(jié)合，具有不確定性?？苿?chuàng)板知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露體系并不意味著能夠通過單一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)對(duì)企業(yè)的科創(chuàng)屬性進(jìn)行評(píng)價(jià)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露的目的在于基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)科創(chuàng)屬性的緊密關(guān)系，在注冊(cè)制的背景下為上交所的問詢與投資者的投資決策提供更加全面、客觀、科學(xué)的參考維度。”徐棣楓教授強(qiáng)調(diào)。

在長(zhǎng)期研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技創(chuàng)新情報(bào)數(shù)據(jù)分析的智慧芽聯(lián)合創(chuàng)始人關(guān)典看來，徐棣楓教授對(duì)科創(chuàng)板知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露的見解非常全面和深入，智慧芽知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科創(chuàng)情報(bào)數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)幫助很多科創(chuàng)企業(yè)厘清了自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，排摸自身科創(chuàng)能力，若在科創(chuàng)板管理上有統(tǒng)一和詳盡的規(guī)范，一定能進(jìn)一步促進(jìn)科創(chuàng)板未來發(fā)展。

在《全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局》一文中指出，全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家，必須更好推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。在科創(chuàng)板建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露與評(píng)價(jià)體系，能夠推動(dòng)科創(chuàng)板企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的合理性，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，讓科創(chuàng)板企業(yè)為全國(guó)的科技創(chuàng)新型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作提供范本。

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